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大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、中央監(jiān)控系統(tǒng)……這些新技術(shù)手段正被廣泛運(yùn)用于資本市場(chǎng)稽查執(zhí)法，依法、從嚴(yán)、全面監(jiān)管的思路下，監(jiān)管部門不僅對(duì)證券市場(chǎng)違法違規(guī)行為拿出了“零容忍”的態(tài)度，也拿出了“零容忍”的手段。
證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人告訴上證報(bào)記者，去年證監(jiān)會(huì)稽查執(zhí)法探索使用先進(jìn)的互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)，依托大數(shù)據(jù)平臺(tái)，用精確制導(dǎo)的線索引領(lǐng)調(diào)查、服務(wù)調(diào)查，讓證券違法者“無處遁形”，以大數(shù)據(jù)為代表的科技革命，正在重塑證監(jiān)會(huì)稽查執(zhí)法的生態(tài)。
針對(duì)今年的稽查執(zhí)法工作，證監(jiān)會(huì)主席劉士余提出要“敢于亮劍，善于亮劍”。據(jù)介紹，證監(jiān)會(huì)已在制度化保障線索發(fā)現(xiàn)及處理效率、預(yù)判和及時(shí)回應(yīng)市場(chǎng)關(guān)切、實(shí)施舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)制度、加大行刑銜接、多部門境內(nèi)外協(xié)作打擊違法等方面形成了有效的工作機(jī)制。
記者了解到，證監(jiān)會(huì)正與公安及司法機(jī)關(guān)密切溝通，配合進(jìn)行操縱市場(chǎng)、利用未公開信息交易等司法解釋的起草工作；并將研究起草欺詐發(fā)行、信息披露等主要證券期貨罪名刑法修正案，以完善刑事法制基礎(chǔ)，為稽查執(zhí)法提供更堅(jiān)實(shí)的保障。
大數(shù)據(jù)稽查推升辦案效率
統(tǒng)計(jì)顯示，去年全年，證監(jiān)會(huì)共受理違法違規(guī)有效線索603件，啟動(dòng)調(diào)查率達(dá)到91%，同比增長(zhǎng)18個(gè)百分點(diǎn)；年中新增立案案件302件，比之前三年的平均數(shù)量增長(zhǎng)23%。
數(shù)據(jù)大幅增長(zhǎng)的背后，是科技手段運(yùn)用帶來的效率提升。
證監(jiān)會(huì)相關(guān)部門負(fù)責(zé)人介紹，2016年證監(jiān)會(huì)稽查執(zhí)法采用了大數(shù)據(jù)、云計(jì)算等互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)手段，依托中央監(jiān)控系統(tǒng)大數(shù)據(jù)平臺(tái)，狠抓線索源頭、拓展線索來源，提升了線索發(fā)現(xiàn)分析工作的力度、廣度和深度，同時(shí)用精確制導(dǎo)的線索引領(lǐng)調(diào)查、服務(wù)調(diào)查，讓證券期貨違法違規(guī)者無處遁形。
“以大數(shù)據(jù)為代表的科技革命，正在改變我們認(rèn)識(shí)世界、改造世界的方法，同樣也在重塑證監(jiān)會(huì)稽查執(zhí)法的生態(tài)。”這位負(fù)責(zé)人說。
據(jù)了解，運(yùn)用大數(shù)據(jù)思維及技術(shù)，證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)、分析、解決證券期貨稽查執(zhí)法中所遇問題的能力，以及預(yù)測(cè)、預(yù)警、預(yù)防各類風(fēng)險(xiǎn)的能力均顯著提升。
證監(jiān)會(huì)稽查執(zhí)法人員從三個(gè)方面向上證報(bào)記者“解密”了大數(shù)據(jù)稽查：
首先，證監(jiān)會(huì)通過建立中央監(jiān)控系統(tǒng)平臺(tái)實(shí)現(xiàn)了數(shù)據(jù)集成。現(xiàn)場(chǎng)檢查、專項(xiàng)核查、市場(chǎng)監(jiān)察、輿情監(jiān)測(cè)、投訴舉報(bào)等多種線索發(fā)現(xiàn)渠道的線索信息，被大規(guī)模、集成化、系統(tǒng)化地整合到中央監(jiān)控系統(tǒng)平臺(tái)中，實(shí)現(xiàn)了線索數(shù)據(jù)的最大化利用。
其次，通過“數(shù)據(jù)建模+機(jī)器學(xué)習(xí)”的方式構(gòu)建了類案輔助分析模型。以滬深交易所近年來類案線索的歷史數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，證監(jiān)會(huì)建立了內(nèi)幕交易、市場(chǎng)操縱和“老鼠倉”等違法行為的類案模型，并引發(fā)機(jī)器學(xué)習(xí)因子，對(duì)類案模型不斷優(yōu)化，以洞察各類違法行為的重點(diǎn)特征。
另外，證監(jiān)會(huì)還充分利用人工監(jiān)控的經(jīng)驗(yàn)，分門別類梳理出某種異常特征在各種市場(chǎng)環(huán)境下的適用方向，多維度地對(duì)異常賬戶進(jìn)行分析、甄別。
技術(shù)手段的運(yùn)用，使證監(jiān)會(huì)稽查執(zhí)法部門對(duì)各類違法違規(guī)線索的敏銳性大大提升，智能化分析水平也顯著提高。證券市場(chǎng)違法者正面臨一張?jiān)娇椩矫軐?shí)的“天羅地網(wǎng)”。
構(gòu)筑執(zhí)法防線盯住兩個(gè)關(guān)鍵詞
技術(shù)手段使證券期貨市場(chǎng)稽查執(zhí)法工作邁上了更為科學(xué)、有效的新臺(tái)階，而監(jiān)管部門在構(gòu)筑更堅(jiān)實(shí)執(zhí)法防線的過程中盯住了制度、協(xié)同兩個(gè)關(guān)鍵詞。
據(jù)統(tǒng)計(jì)，2016年證監(jiān)會(huì)新增的302件立案案件中，內(nèi)幕交易、信息披露、利用未公開信息交易、操縱市場(chǎng)類案件分別占比21%、33%、10%和15%，與此前幾年相比，市場(chǎng)違法違規(guī)案件的結(jié)構(gòu)正在趨于均衡。
證監(jiān)會(huì)相關(guān)部門負(fù)責(zé)人介紹，在制度建設(shè)方面，證監(jiān)會(huì)著重進(jìn)行了改革線索發(fā)現(xiàn)及處理機(jī)制、加強(qiáng)預(yù)判及快速反應(yīng)、暢通舉報(bào)渠道等三方面工作。
具體而言，去年證監(jiān)會(huì)印發(fā)了改進(jìn)和加強(qiáng)證券期貨違法違規(guī)線索發(fā)現(xiàn)處理工作的專門文件，有針對(duì)性地完善了線索會(huì)商等制度，同時(shí)對(duì)線索發(fā)現(xiàn)的范圍、規(guī)范要求和主體責(zé)任予以明確，做到絕不放過任何一個(gè)問題線索。
同時(shí)，根據(jù)“打早、打小，通過及時(shí)執(zhí)法防范、化解風(fēng)險(xiǎn)”的要求，證監(jiān)會(huì)對(duì)市場(chǎng)和輿情關(guān)注的敏感線索越來越重視，提出了“即時(shí)關(guān)注、即時(shí)分析、即時(shí)反饋”的工作要求。
另外，證監(jiān)會(huì)證券期貨違法違規(guī)行為舉報(bào)中心成為其對(duì)外聯(lián)絡(luò)的重要窗口，自2013年成立到去年10月，舉報(bào)中心共收到各類舉報(bào)材料16393件，在舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)制度下，舉報(bào)者最高可以獲得30萬元的獎(jiǎng)勵(lì)。
制度建設(shè)為執(zhí)法防線提供了基礎(chǔ)保障，執(zhí)法協(xié)作則大大拓展了行政執(zhí)法的覆蓋范圍。
前述負(fù)責(zé)人表示，證監(jiān)會(huì)稽查方面的執(zhí)法協(xié)作著力強(qiáng)化了三個(gè)領(lǐng)域：一是探索構(gòu)建行政執(zhí)法與刑事司法“密切協(xié)同、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)”的工作格局；二是加大跨境監(jiān)管協(xié)作，聯(lián)手打擊跨境違法活動(dòng)；三是與其他部委實(shí)現(xiàn)多部門協(xié)作，提升執(zhí)法效能。
截至2016年底，證監(jiān)會(huì)依法向公安機(jī)關(guān)移送證券期貨涉嫌犯罪案件55起，同比增長(zhǎng)34%。目前公安機(jī)關(guān)已對(duì)45起案件立案?jìng)刹椋?2起案件取得重大進(jìn)展。
去年全年，境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)向證監(jiān)會(huì)請(qǐng)求協(xié)查案件142件，證監(jiān)會(huì)請(qǐng)求境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)協(xié)查案件36件。首例利用滬港通實(shí)施的跨境操縱市場(chǎng)案在去年成功查辦。同時(shí)，證監(jiān)會(huì)已與人民銀行、網(wǎng)信辦、國稅總局、審計(jì)署等單位探索形成了多方面合作機(jī)制。